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陷1MDB丑闻 “华尔街之王”高盛被香港证监会重罚3.5亿美元

admin 2020-10-25 01:19 未知

  据香港证监会网站23日新闻,高盛(亚洲)有限义务公司(高盛亚洲)因在管理层监督、风险、相符规及抨击洗钱等监控方面犯有主要失误和缺失,令1Malaysia Development Berhad(1MDB)于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用,所以遭证券及期货事务监察委员会(证监会)训斥及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。

  与此同时,当地时间周四,美联储也以相通事由决定对高盛处以1.54亿美元的罚款。美联储在声明中也外示,该机构正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场走为管理局、英国央走郑重监管局,以及一系列外国监管部分采取协同监管走动。上述一切机构宣布的罚款共计约29亿美元。

  香港证监会认为,高盛亚洲短缺足够的监控措施,以在其平时运作中监察职员和侦测不妥走为,并在与1MDB债券发售相关的众项预警迹象未获正当审阅,及尚未就相关预警迹象得到令人舒坦的答案时,便批准该等发售不息进走。

  香港证监会走政总裁欧达礼老师(Mr Ashley Alder)外示:“证监会就高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事件中的参与有否忤逆持牌人在香港法规下所答达到的标准,进走了厉谨及自力的调查,而这次的执法走动正是上述做事的收获。"

  欧达礼老师续说:“这宗个案的罚则纯粹遵命香港自己的罚则框架进走评估,逆映了本会认为高盛亚洲异国正当处理围绕1MDB的债券发售的众个疑心情况。这些缺失导致高盛亚洲众次主要地忤逆证监会的规则,当中订清新一切受证监会监督的商号理答达致的厉格走为标准。"

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义务编辑:陈诗莹



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